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全球今熱點：新一批證券公司“白名單”公布 31家券商入圍

2023-06-21 20:04:05 來源：經濟參考網

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《經濟參考報》記者從證監會網站獲悉，6月21日，證監會披露了最新一期證券公司“白名單”（2023年6月）。“白名單”顯示，共31家證券公司入榜。與2022年6月發布的“白名單”相比，此輪白名單入榜證券公司總數增加1家。

具體來看，本次“白名單”新增了東方證券、東方財富、國聯證券、財通證券和西部證券5家公司，同時調出東北證券、國開證券、平安證券、招商證券4家暫不符合白名單標準的證券公司。

證監會同時強調，“白名單”主要供證券監管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

2021年5月，為落實分類監管要求，壓實證券公司內控合規主體責任，提升監管有效性，推動證券行業高質量發展，證監會建立了證券公司“白名單”制度。對公司治理、合規風控有效的證券公司實行“白名單”制度，對納入白名單的證券公司取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程，從事前把關轉為事中事后從嚴監督檢查。

具體來說，“白名單”內的證券公司將會取消部分監管意見書要求，同時對確有必要保留的監管意見書，簡化工作流程：一是能減則減。對納入白名單的證券公司，取消發行永續次級債和為境外子公司發債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監管意見書出具流程。首發、增發、配股、發行可轉債、短期融資券、金融債券等申請，不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見，確認符合法定條件后直接出具監管意見書。

三是創新試點業務的公司須從白名單中產生，不受理未納入白名單公司的創新試點類業務申請。按照依法、審慎的原則，納入白名單的公司繼續按照現有規則及流程申請創新業務監管意見書。

四是未納入白名單的證券公司不適用監管意見書減免或簡化程序，繼續按現有流程申請各類監管意見書。

業內人士表示，“白名單”制度推出運行以來，通過“有進有出”的動態調整機制，把一批治理運作規范、合規風控水平較高的公司納入，及時調出被行政處罰或被采取重大監管措施的公司，對行業形成了有效的正向激勵和聲譽約束。

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